Método Delphi
Las empresas suelen tener como
objetivo existir el máximo tiempo posible para obtener mayores beneficios
económicos. Para ello, las grandes organizaciones realizan un plan estratégico
en el que es importante conocer el entorno en el que se desarrolla su actividad
(los peligros que la pueden amenazar, oportunidades de crecimiento, situación
del mercado...).
El método Delphi se clasifica
como uno de los métodos generales de prospectiva, que busca acercarse al
consenso de un grupo de expertos con base en el análisis y la reflexión de un
problema definido.
¿Cuál es su
origen?
El nombre de este método de
prospección proviene del oráculo de Delphos, que se encontraba en la antigua
Grecia, al que se acudía para hacer preguntas al dios a través de una
sacerdotisa. A pesar del carácter siempre ambiguo de las respuestas, el oráculo
de Delphos era el que tenía mejor reputación por la certeza de sus
predicciones.
El primer estudio de Delphi
fue realizado en 1950 por la Rand Corporation para la fuerza aérea de Estados
Unidos, y se le dio el nombre de Proyecto Delphi. Su objetivo era la aplicación
de la opinión de expertos a la selección de un sistema industrial
norteamericano óptimo y la estimación del número de bombas requeridas para
reducir la producción de municiones hasta un cierto monto.
Definición
Su objetivo es la consecución
de un consenso basado en la discusión entre expertos. Es un proceso repetitivo.
Su funcionamiento se basa en la elaboración de un cuestionario que ha de ser
contestado por los expertos. Una vez recibida la información, se vuelve a
realizar otro cuestionario basado en el anterior para ser contestado de nuevo. La
capacidad de predicción de la Delphi se basa en la utilización sistemática de
un juicio intuitivo emitido por un grupo de expertos.
Finalmente el responsable del
estudio elaborará sus conclusiones a partir de la explotación estadística de
los datos obtenidos.
Delphi se basa en:
- Anonimato de los intervinientes.
- Repetitividad y realimentación controlada.
- Respuesta del grupo en forma estadística
Antes de iniciar un
Delphi se realizan una serie de tareas previas, como son:
- Delimitar el contexto y el horizonte temporal en el que se desea realizar la previsión sobre el tema en estudio.
- Seleccionar el panel de expertos y conseguir su compromiso de colaboración. Las personas que sean elegidas no sólo deben ser grandes conocedores del tema sobre el que se realiza el estudio, sino que deben presentar una pluralidad en sus planteamientos. Esta pluralidad debe evitar la aparición de sesgos en la información disponible en el panel.
- Explicar a los expertos en qué consiste el método. Con esto se pretende conseguir la obtención de previsiones fiables, pues los expertos van a conocer en todo momento cuál es el objetivo de cada una de los procesos que requiere la metodología.
Terminología
Una serie de términos suelen ser utilizados en esta técnica:
- Circulación: Cada uno de los sucesivos cuestionarios que se presenta al grupo de expertos.
- Cuestionario: Documento que se envía a los expertos, incluidos los resultados de anteriores circulaciones.
- Panel: Conjunto de expertos que toma parte en el Delphi.
- Moderador: Responsable de recoger las respuestas del panel y preparar los cuestionarios.
- Funcionamiento
Su objetivo es la consecución
de un consenso basado en la discusión entre expertos. Es un proceso repetitivo.
Su funcionamiento se basa en la elaboración de un cuestionario que ha de ser
contestado por los expertos. Una vez recibida la información, se vuelve a
realizar otro cuestionario basado en el anterior para ser contestado de nuevo.
Finalmente el responsable del estudio elaborará sus conclusiones a partir de la
explotación estadística de los datos obtenidos.
El método
consta de 4 fases:
Fase 1: formulación del problema:
Se trata de una etapa
fundamental en la realización de un delphi. En un método de expertos, la
importancia de definir con precisión el campo de investigación es muy grande
por cuanto que es preciso estar muy seguros de que los expertos reclutados y consultados
poseen toda la misma noción de este campo.
La elaboración del
cuestionario debe ser llevada a cabo según ciertas reglas:
Las preguntas deben ser
precisas, cuantificables (versan por ejemplo sobre probabilidades de
realización de hipótesis y/o acontecimientos, la mayoría de las veces sobre
datos de realización de acontecimientos) e independientes (la supuesta
realización de una de las cuestiones en una fecha determinada no influye sobre
la realización de alguna otra cuestión).
Fase 2: elección de expertos
La etapa es importante en cuanto
que el término de "experto" es ambiguo. Con independencia de sus
títulos, su función o su nivel jerárquico, el experto será elegido por su
capacidad de encarar el futuro y posea conocimientos sobre el tema consultado. La
falta de independencia de los expertos puede constituir un inconveniente; por
esta razón los expertos son aislados y sus opiniones son recogidas por vía
postal o electrónica y de forma anónima; así pues se obtiene la opinión real de
cada experto y no la opinión más o menos falseada por un proceso de grupo (se
trata de elimiar el efecto de los líderes).
Fase 3: Elaboración y lanzamiento de los cuestionarios (en
paralelo con la fase 2)
Los cuestionarios se elaborarán
de manera que faciliten, en la medida en que una investigación de estas
características lo permite, la respuesta por parte de los consultados.
Preferentemente las respuestas
habrán de poder ser cuantificadas y ponderadas (año de realización de un
evento, probabilidad de realización de una hipótesis, valor que alcanzará en el
futuro una variable o evento,... Se formularán cuestiones relativas al grado de
ocurrencia (probabilidad) y de importancia (prioridad), la fecha de realización
de determinados eventos relacionadas con el objeto de estudio: necesidades de
información del entorno, gestión de la información del entorno, evolución de
los sistemas, evolución en los costes, transformaciones en tareas, necesidad de
formación,.... En ocasiones, se recurre a respuestas categorizadas (Si/No;
Mucho/Medio/Poco; Muy de acuerdo/ De acuerdo/ Indiferente/ En desacuerdo/Muy en
desacuerdo) y después se tratan las respuestas en términos porcentuales
tratando de ubicar a la mayoría de los consultados en una categoría.
Fase 4: desarrollo práctico y
explotación de resultados
El cuestionario es enviado a
cierto número de expertos (hay que tener en cuenta las no-respuestas y
abandonos. Se recomienda que el grupo final no sea inferior a 25). Naturalmente
el cuestionario va acompañado por una nota de presentación que precisa las
finalidades, el espíritu del delphi, así como las condiciones prácticas del
desarrollo de la encuesta (plazo de respuesta, garantía de anonimato). Además,
en cada cuestión, puede plantearse que el experto deba evaluar su propio nivel
de competencia.
El objetivo de los
cuestionarios sucesivos es disminuir la dispersión de las opiniones y precisar
la opinión media consensuada. En el curso de la 2ª consulta, los expertos son informados
de los resultados de la primera consulta de preguntas y deben dar una nueva
respuesta y sobre todo deben justificarla en el caso de que sea fuertemente divergente
con respecto al grupo. Si resulta necesaria, en el curso de la 3ª consulta se pide
a cada experto comentar los argumentos de los que disienten de la mayoría. Un cuarto
turno de preguntas, permite la respuesta definitiva: opinión consensuada media y
dispersión de opiniones (intervalos intercuartiles).
Número óptimo de expertos
Aunque no hay forma de
determinar el número óptimo de expertos para participar en una encuesta Delphi,
estudios realizados por investigadores de la Rand Corporation5, señalan que si
bien parece necesario un mínimo de siete expertos habida cuenta que el error
disminuye notablemente por cada experto añadido hasta llegar a los siete expertos,
no es aconsejable recurrir a más de 30 expertos, pues la mejora en la previsión
es muy pequeña y normalmente el incremento en coste y trabajo de investigación
no compensa la mejora.
¿Cómo se seleccionan los
expertos y qué instrumentos se aplican?
Para la aplicación práctica
del método es necesario considerar metodológicamente dos aspectos
fundamentales: selección del grupo de expertos a encuestar y la elaboración del
cuestionario o los cuestionarios. Pero ante todo: ¿A quiénes se pueden
considerar expertos?
Se define como experto el
individuo en sí, grupo de personas u organizaciones capaces de ofrecer
valoraciones conclusivas de un problema en cuestión y hacer recomendaciones
respecto a sus momentos fundamentales con un máximo de competencia (Valdés,
1999) (Moráguez, 2001).
De esta definición se infiere,
como requisito básico para la selección de un experto, que éste tenga
experiencia en el tema a consultar, dado por sus años de trabajo (praxis), y
que puedan ser complementados con: conocimientos teóricos adquiridos a través
de las distintas formas de superación, y grado académico o científico alcanzado
en relación al tema, entre otros.
Utilidad y Límites del Método Delphi
Una de las ventajas del Delphi
es la cuasi-certeza de obtener un consenso en el desarrollo de los
cuestionarios sucesivos (pero ¡atención! convergencia o consenso no significa
coherencia). Por lo demás, la información recogida en el curso de la consulta acerca
de acontecimientos, tendencias, rupturas determinantes en la evolución futura del
problema estudiado, es generalmente rica y abundante.
Finalmente, este método puede
utilizarse indistintamente tanto en el campo de la tecnología, de la gestión y
de la economía como en el de las ciencias sociales. Varios son los problemas
que limitan el alcance del método que se revela largo, costoso, fastidioso e
intuitivo más que racional. Si bien es cierto que las nuevas tecnologías han
permitido el relanzamiento del método Delphi, que ciertamente había caído en
cierto desuso. La tramitación presionan te (encuesta en varias tandas) es además
discutible puesto que solo los expertos que se salen de la norma deben justificar
su posición. Sin embargo, podemos considerar también que la opinión de los divergentes
es, en términos de prospectiva, más interesante que aquella de los que entran
en el rango. Por otra parte, no se toman en consideración las posibles interacciones
entre las hipótesis consideradas y son incluso evitados en la propia construcción
de la encuesta, esto es lo que ha conducido a los promotores del método Delphi
a desarrollar los métodos de impactos cruzados probabilistas.
¿Qué ventajas tiene el método?
- Permite la formación de un criterio con mayor grado de objetividad.
- El consenso logrado sobre la base de los criterios es muy confiable.
- La tarea de decisiones, sobre la base de los criterios de expertos, obtenido por éste tiene altas probabilidades de ser eficiente.
- Permite valorar alternativas de decisión.
- Evita conflictos entre expertos al ser anónimo, (lo que constituye un requisito imprescindible para garantizar el éxito del método) y crea un clima favorable a la creatividad.
- El experto se siente involucrado plenamente en la solución del problema y facilita su implantación. De ello es importante el principio de voluntariedad del experto en participar en la investigación.
- Garantiza libertad de opiniones (por ser anónimo y confidencial). Ningún experto debe conocer que a su igual se le está solicitando opiniones.
¿Cuáles son sus desventajas?
- Es muy laborioso y demanda tiempo su aplicación, debido a que se requiere como mínimo de dos vueltas para obtener el consenso necesario.
- Es costoso en comparación con otros, ya que requiere del empleo de: tiempo de los expertos, hojas, impresoras, teléfono, correo...
- Precisa de buenas comunicaciones para economizar tiempo de búsqueda y recepción de respuestas.
- Debe ser llevado a cabo por un grupo de análisis: los expertos como tales.
- Se emiten criterios subjetivos, por lo que el proceso puede estar cargado de subjetividad, sometido a influencias externas.
- De aquí la necesidad de aplicar varias vueltas, buscar técnicas variadas de análisis para obtener un consenso y pruebas estadísticas para determinar su grado de confiabilidad y pertinencia.
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